Описание
Аудитория бизнес-тренинга
Владельцы бизнеса
Совет директоров
Руководители высшего звена
Руководители служб внутреннего контроля, внутреннего аудита, управления рисками и кадровых служб
Руководитель Службы безопасности
Руководитель департамента ИТ
Бизнес-тренинг по разделению критических полномочий Segregation of Duties (SoD), управлению рисками и контролю в бизнес-процессах и IT-системах поможет решить практические задачи:
Выстраивать систему контроля разделения обязанностей
Управлять рисками SoD и внедрять эффективные процедуры комплаенса в IT и бизнес-процессах
Понимать концепцию и цели SoD
Овладеть инструментами выявления и управления SoD-конфликтами в процессах и системах
Интегрировать SoD в систему внутреннего контроля и комплаенс
Проектировать роли и матрицы доступа без конфликтов
Изучить подходы мониторинга, аудита и автоматизации SoD
Ключевые темы бизнес-тренинга:
Введение в концепцию Разделение критических полномочий Segregation of Duties (SoD)
Цель: дать участникам фундаментальное понимание сути и значения SoD в управлении бизнесом
Темы:
- Что такое SoD и почему это ключевой элемент внутреннего контроля
- Цели SoD: предотвращение ошибок, мошенничества и злоупотреблений
- Связь SoD с моделями контроля: COSO, COBIT, ISO 27001, SOX
- Примеры типичных нарушений SoD и их последствий
- Роль SoD в управлении рисками и обеспечении информационной безопасности
Интерактив: анализ кейсов «нарушения SoD, приведшие к потерям»
Разделение критических полномочий SoD в бизнес-процессах: риск-ориентированный подход
Цель: научиться выявлять и устранять конфликтующие функции в бизнес-процессах
Темы:
- Ключевые процессы, где SoD критичен: закупки, финансы, продажи, склад, HR
- Типы SoD-конфликтов: функциональные, организационные, системные
- Идентификация и классификация рисков SoD
- Построение матрицы конфликтующих ролей (Role Conflict Matrix)
- Управление исключениями и компенсирующие контроли
Практика: создание карты рисков SoD для одного бизнес-процесса (например, Procure-to-Pay)
Разделение критических полномочий SoD в IT-системах и ERP (SAP, Oracle, 1С, Dynamics и др.)
Цель: понять, как технически реализовать и контролировать SoD в информационных системах
Темы:
- Управление доступом и ролями пользователей
- Концепция Role-based Access Control (RBAC)
- Механизмы контроля SoD в ERP-системах
- Автоматизированные средства анализа SoD-конфликтов
- Настройка комплаенса и аудита доступа
Практика: пример анализа SoD-конфликтов в ERP (на учебном сценарии)
Управление жизненным циклом ролей и доступов в системе Segregation of duties
Цель: выстроить процесс администрирования ролей и прав доступа в рамках SoD-контроля
Темы:
- Процессы управления доступом: запрос, согласование, предоставление, отзыв
- Принцип минимально необходимого доступа (Least Privilege)
- Контроль изменений и аудит прав
- Управление временными доступами и ролями
- Типичные ошибки при проектировании ролевой модели
Практика: разработка схемы процесса управления доступами с учетом SoD
Контроль, аудит и управление инцидентами Segregation of duties
Цель: научиться мониторить, тестировать и совершенствовать систему SoD
Темы:
- Методы мониторинга SoD: регулярные проверки, аудиты, отчеты
- Роль внутреннего аудита и IT-комплаенса
- Управление исключениями (SoD exceptions)
- Документирование компенсирующих контролей
- Автоматизация и интеграция SoD-мониторинга
Интерактив: кейс «Как действовать при выявлении SoD-конфликта»
Внедрение и зрелость системы Разделения критических полномочий SoD
Цель: перевести знания в реальные шаги по построению зрелой системы SoD
Темы:
- Этапы внедрения SoD: от диагностики до автоматизации
- Оценка зрелости системы (SoD Maturity Model)
- Встраивание SoD в процессы управления рисками и внутреннего контроля
- Культура контроля и взаимодействие бизнес–IT–аудит
- Как готовиться к внешнему аудиту и проверкам комплаенса
Практика: разработка «дорожной карты» внедрения SoD в компании
Продолжительность тренинга: 2 дня
